关于《专利审查指南》批改的布告

颁布功夫：2019-09-24 16:36:07 大中幼

　　为适应新技术急剧发展的必要，回应创新主体对审查规定和审查模式的新诉求，提高专利审查质量和审查效能，国度知识产权局决定对《专利审查指南》作出批改。现予以颁布，自2019年11月1日起执行。 
　　特此布告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                                                                   国度知识产权局 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                                                                   2019年9月23日

国度知识产权局关于批改《专利审查指南》的决定

　　国度知识产权局决定对《专利审查指南》作如下批改： 
　　一、第一部家世一章第5.1.1节的批改 
　　将《专利审查指南》第一部家世一章第5.1.1节第（3）项第5段批改为： 
　　但是，因审查员发出分案通知书或审查定见通知书中指出分案申请存在单一性的缺点，申请人依照审查员的审查定见再次提出分案申请的，再次提出分案申请的递交功夫该当以该存在单一性缺点的分案申请为基础审核。不切合划定的，不得以该分案申请为基础进行分案，审查员该当发出分案申请视为未提出通知书，并作结案处置。 
　　将《专利审查指南》第一部家世一章第5.1.1节第（4）项批改为： 
　。4）分案申请的申请人和发现人 
　　分案申请的申请人该当与提出分案申请时原申请的申请人一样。针对分案申请提出再次分案申请的申请人该当与该分案申请的申请人一样。不切合划定的，审查员该当发出分案申请视为未提出通知书。 
　　分案申请的发现人该当是原申请的发现人或者是其中的部门成员。针对分案申请提出的再次分案申请的发现人该当是该分案申请的发现人或者是其中的部门成员。对于不切合划定的，审查员该当发出补正通知书，通知申请人补正。期满未补正的，审查员该当发出视为撤回通知书。 
　　本节其他内容无批改。 
　　二、第一部家世一章第6.7.2.2节的批改 
　　将《专利审查指南》第一部家世一章第6.7.2.2节第（2）项批改为： 
　。2）申请人（或专利权人）因权势的让渡或者赠与产生权势转移提出调换要求的，该当提交双方具名或者盖章的让渡或者赠与合同。必要时还该当提交主体资格证明，例如：有当事人对专利申请权（或专利权）让渡或者赠与有异议的
；当事人办理专利申请权（或专利权）转移手续，屡次提交的证明文件相互矛盾的
；让渡或者赠与和谈中申请人或专利权人的具名或者盖章与案件中纪录的具名或者盖章不一致的。该合同是由单元订立的，该当加盖单元公章或者合同专用章。公民订立合同的，由自己具名或者盖章。有多个申请人（或专利权人）的，该当提交整个权势人赞成让渡或者赠与的证明资料。 
　　本节其他内容无批改。 
　　三、第一部家世三章第4节的批改 
　　删除《专利审查指南》第一部家世三章第4.2节第4段和第4.3节第3段第（7）项，并增长第4.4节内容如下： 
　　4.4涉及图形用户界面的产品表观设计 
　　涉及图形用户界面的产品表观设计是指产品设计重点蕴含图形用户界面的设计。 
　　4.4.1产品名称 
　　蕴含图形用户界面的产品表观设计名称，应批注图形用户界面的重要用处和其所利用的产品，通常要佑装图形用户界面”字样的关键词，动态图形用户界面的产品名称要佑装动态”字样的关键词。如：“带有温控图形用户界面的冰箱”、“手机的气象预报动态图形用户界面”、“带视频点播图形用户界面的显示屏幕面板”。 
　　不应抽象仅以“图形用户界面”名称作为产品名称，如：“软件图形用户界面”、“操作图形用户界面”。 
　　4.4.2 表观设计图片或照片 
　　蕴含图形用户界面的产品表观设计该当满足本部家世三章第4.2节的划定。对于设计重点仅在于图形用户界面的，该当至少提交一幅蕴含该图形用户界面的显示屏幕面板的正投影视图。 
　　若是必要明显地显示图形用户界面设计在最终产品中的大幼、地位和比例关系，必要提交图形用户界面所涉及面的一幅正投影最终产品视图。 
　　图形用户界面为动态图案的，申请人该当至少提交一个状态的图形用户界面所涉及面的正投影视图作为主视图
；其余状态可仅提交图形用户界面关键帧的视图作为变动状态图，所提交的视图应能唯一确定动态图案中动画齐全的变动过程。标注变动状态图时，应凭据动态变动过程的先后挨次标注。 
　　对于用于操作投影设备的图形用户界面，除提交图形用户界面的视图之表，还该当提交至少一幅分显著示投影设备的视图。 
　　4.4.3 简要注明 
　　蕴含图形用户界面的产品表观设计应在简要注明平明显注明图形用户界面的用处，并与产品名称中体现的用处相对应。若是仅提交了蕴含该图形用户界面的显示屏幕面板的正投影视图，该当穷举该图形用户界面显示屏幕面板所利用的最终产品，例如，“该显示屏幕面板用于手机、电脑”。必要时注明图形用户界面在产品中的区域、人机交互方式以及变动过程等。 
　　本节其他内容无批改。 
　　四、第一部家世三章第7.4节的批改 
　　将《专利审查指南》第一部家世三章第7.4节第（11）项批改为： 
　。11）游戏界面以及与人机交互无关的显示装置所显示的图案，例如，电子屏幕壁纸、开关机画面、与人机交互无关的网站网页的图文排版。 
　　本节其他内容无批改。 
　　五、第二部家世一章第3.1.2节的批改 
　　在《专利审查指南》第二部家世一章第3.1.2节第2段之后新增一段，内容如下： 
　　但是，若是发现创造是利用未经过体内发育的受精14天以内的人类胚胎分离或者获取干细胞的，则不能以“违反社会公德”为理由回绝授予专利权。 
　　本节其他内容无批改。 
　　六、第二部家世四章第3.2.1.1节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世四章第3.2.1.1节第（2）项第1段第2句中的“而后凭据该区别特点所能达到的技术成效确定发现现实解决的技术问题”批改为“而后凭据该区别特点在要求
；さ姆⑾种兴艽锏降募际醭尚范ǚ⑾窒质到饩龅募际跷侍狻。同时，在第（2）项第3段最后增长一句话，内容如下： 
　　对于职能上彼此相互支持、存在相互作用关系的技术特点，应整体上思考所述技术特点和它们之间的关系在要求
；さ姆⑾种兴锏降募际醭尚。 
　　本节其他内容无批改。 
　　七、第二部家世七章第2节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世七章第2节批改为： 
　　2. 审查用检索资源 
　　2.1 专利文件资源 
　　发现专利申请内容审查法式中该当检索专利文件，其蕴含：中文专利文件和表文专利文件。 
　　审查员重要使用推算机检索系统对专利文件数据库进行检索，专利文件数据库重要蕴含：专利文摘数据库、专利全文数据库、专利分类数据库等。 
　　2.2 非专利文件资源 
　　审查员除在专利文件中进行检索表，还该当检索非专利文件。在推算机检索系统和互联网中可获取的非专利文件重要蕴含：国内表科技图书、期刊、学位论文、尺度/和谈、索引工具及手册等。 
　　八、第二部家世七章第5.3节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世七章第5.3节第1段批改为： 
　　通常，审查员在申请的主题所属的技术领域中进行检索，必要时该当把检索扩大到职能类似或利用类似的技术领域。所属技术领域是凭据权势要求书中限造的内容来确定的，出格是凭据明确指出的那些特定的职能和用处以及相应的具体执行例来确定的。审查员确定的暗示发现信息的分类号，就是申请的主题所属的技术领域。职能类似或利用类似的技术领域是凭据申请文件中揭示出的申请的主题所必须具备的性质职能或者用处来确定，而不是只凭据申请的主题的名称，或者申请文件中明确指出的特定职能或者特定利用来确定。 
　　本节其他内容无批改。 
　　九、第二部家世七章第5.4.2节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世七章第5.4.2节第2段批改为： 
　　在确定了根基检索身分之后，应该结合检索的技术领域的特点，确定这些根基检索身分中每个身分在推算机检索系统中的表白大局。 
　　将《专利审查指南》第二部家世七章第5.4.2节第3段删除。 
　　本节其他内容无批改。 
　　十、第二部家世七章第6节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世七章第6.2节至6.3节批改为： 
　　6.2检索过程 
　　审查员通常凭据申请的特点，依照初步检索、通例检索和扩大检索的挨次进行检索，浏览检索了局并对新鲜性和创造性进行判断，直到切合本章第8节所述的遏制检索的前提。 
　　6.2.1初步检索 
　　审查员应利用申请人、发现人、优先权等信息检索申请的同族申请、母案/分案申请、申请人或发现人提交的与申请的主题所属一样或相近技术领域的其他申请，还能够利用语义检索，以期急剧找到能够对申请的主题的新鲜性、创造性有影响的对比文件。 
　　6.2.2通例检索 
　　通例检索是在申请的主题的所属技术领域进行的检索。 
　　所属技术领域是申请的主题地点的重要技术领域，在这些领域中检索，找到亲昵有关的对比文件的可能性最大。因而，审查员首吓爪当在这些领域的专利文件中进行检索。 
　　对申请的其他应检索的主题，该当在其所属和有关的技术领域选取类似的步骤进行检索。 
　　若是通过本节中的检索，发现确定的技术领域不正确，审查员该当沉新确定技术领域，并在该技术领域中进行检索。
　　6.2.3扩大检索 
　　扩大检索是在职能类似或利用类似的技术领域进行的检索。 
　　例如，一件申请的独立权势要求限造了一种使用硅基液压油的液压印刷机。发现使用硅基液压油，以解决活动部件的侵蚀问题。若是在液压印刷机所属的技术领域中检索不到对比文件，该当到职能类似的技术领域，如存在活动部件侵蚀问题的通常液压系统所属的领域，或者到利用类似的技术领域，如液压系统的特定利用技术领域，进行扩大检索。 
　　6.3检索战术 
　　造订检索战术通常蕴含选择检索系统或数据库、表白根基检索身分、构建检索式和调整检索战术。 
　　在检索过程中，审查员能够随时凭据有关文件进行针对引用文件、被引用文件、发现人、申请人的追踪检索，以便找到进一步有关的文件。 
　　6.3.1选择检索系统或数据库 
　　在选择检索系统/数据库时，审查员通常必要思考如下成分： 
　。1）申请的主题的所属技术领域
； 
　。2）预期要检索文件的国别和年代
； 
　。3）检索时拟选取的检索字段和检索系统/数据库可能提供的职能
； 
　。4）申请人、发现人的特点。 
　　6.3.2表白根基检索身分 
　　根基检索身分的表白大局重要蕴含：分类号、关键词等。通常地，对于体现申请的主题的根基检索身分该当优吓酌分类号进行表白。 
　　在用分类号表白时，通常必要凭据申请的主题的特点和分类系统的特点，选择使用相宜的分类系统。当选择了某一分类系统后，首先使用最正确、最下位的分类号进行检索，但若是同时存在多个极度有关的分类号，也能够一并进行检索。
　　在用关键词表白时，通常首先使用最根基、最正确的关键词，再逐步从大局上、意思上、角度上三个档次美满关键词的表白。大局上应充分思考关键词表白的各类大局，如英文的分歧词性、单复数词形、常见谬误拼写大局等
；意思上应充分思考关键词的各类同义词、近义词、反义词、高低位概想等
；角度上应充分思考说明书中纪录的所要解决的技术问题、技术成效等。 
　　6.3.3 构建检索式 
　　审查员能够将统一个根基检索身分的分歧表白方式机关成块，结合申请的主题的特点和检索情况，使用逻辑运算符对块进行组合构建检索式
？榈淖楹戏绞皆毯矸肿楹霞焖鳌⒉棵派矸肿楹霞焖骱椭簧矸旨焖。 
　　6.3.4调整检索战术 
　　审查员通常必要凭据检索了局以及对新鲜性和创造性评价的预期方向调整检索战术。 
　。1）调整根基检索身分的选择 
　　审查员必要凭据把握的现有技术和对发现的进一步理解，扭转、增长或削减根基检索身分。 
　。2）调整检索系统/数据库 
　　当审查员在某一检索系统/数据库中没有获得对比文件时，必要凭据能够使用的检索字段和职能，以及预期对比文件的特点沉新选择检索系统/数据库。 
　。3）调整根基检索身分的表白 
　　审查员必要凭据检索了局随时调整根基检索身分的表白，例如，调整分类号的表白时，通常首先使用最正确的下位组，再逐措施整到上位组，直至大组，甚至幼类，也能够凭据检索了局，或者利用分类表内部或之间的关联性发现新的适合的分类号
；调整关键词的表白时，通常首先使用最根基、最正确的关键词，再逐步在大局、意思和角度三个档次调整表白。 
　　本节其他内容无批改。 
　　十一、第二部家世七章第8.1节的批改 
　　在《专利审查指南》第二部家世七章第8.1节最后增长一段，内容如下： 
　　在这一准则下，审查员在没有获得对比文件而决定遏制检索时，该当至少在最低限度数据库内进行了检索。最低限度数据库通常情况下该当蕴含中国专利文摘类数据库、中国专利全文类数据库、表文专利文摘类数据库、英文专利全文类数据库以及中国期刊全文数据库。对于一些特定领域的申请，还该当蕴含该领域专用数据库（例如，化学结构数据库）。必要时可凭据领域特点，调整英文全文数据库的领域，或增长其他非专利文件数据库，如尺度/和谈等。 
　　本节其他内容无批改。 
　　十二、第二部家世七章第10节的批改 
　　在《专利审查指南》第二部家世七章第10节最后增长一段，内容如下： 
　　必要把稳的是，对于申请的全数主题是否属于上述情景，必要时审查员仍需通过适当方式相识有关布景技术，以站位于能力域的技术人员做出判断。 
　　本节其他内容无批改。 
　　十三、第二部家世七章第12节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世七章第12节第1段批改为： 
　　检索汇报用于纪录检索的了局，出格是纪录组成有关现有技术的文件，以及与检索过程有关的检索纪录信息。检索汇报选取专利局划定的表格。审查员该当在检索汇报平明显地纪录检索到最靠近的现有技术的重要检索式，蕴含检索的数据库以及在该数据库中执行的检索表白式（蕴含根基检索身分表白大局和逻辑运算符），正确列出由检索获得的对比文件以及对比文件与申请主题的有关水平，并且该当依照检索汇报表格的要求齐全地填写其他各项。 
　　本节其他内容无批改。 
　　十四、第二部家世八章第3.4节的批改 
　　删除《专利审查指南》第二部家世八章第3.4节的内容。 
　　十五、第二部家世八章第4.2节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世八章第4.2节批改为： 
　　审查员在起头内容审查后，首先要仔细阅读申请文件，并充分相识布景技术整体情况，力求正确地理解发现。沉点在于相识发现所要解决的技术问题，理解解决所述技术问题的技术规划和该技术规划所能带来的技术成效，并且明确该技术规划的全数必要技术特点，出格是其中区别于布景技术的特点，进而明确发现相对于布景技术所作出的改进。审查员在阅读和理解发现时，能够作必要的纪录，便于进一步审查。 
　　十六、第二部家世八章第4.10.2.2节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世八章第4.10.2.2节第（4）项最后1段批改为： 
　　审查员在审查定见通知书中引用的能力域的公知学问该当是确凿的，若是申请人对审查员引用的公知学问提出异议，审查员该当可能提供相应的证据予以证明或注明理由。在审查定见通知书中，审查员将权势要求中对技术问题的解决作出贡献的技术特点认定为公知学问时，通常该当提供证据予以证明。 
　　本节其他内容无批改。 
　　十七、第二部家世八章第4.11.1节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世八章第4.11.1节第（1）项批改为： 
　。1）申请人凭据审查员的定见，对申请作了批改，解除了可能导致被驳回的缺点，使批改后的申请有可能被授予专利权的，若是申请仍存在某些缺点，则审查员该当再次通知申请人解除这些缺点，必要时，还能够通过与申请人会晤、电话会商及其他方式（拜见本章第4.12和第4.13节）加快审查。但是，除审查员对显著谬误进行依权柄批改（拜见本章第5.2.4.2和第6.2.2节）的情况表，不论选取什么方式提出批改定见，都必须以申请人正式提交的书面批改文件为凭据。 
　　本节其他内容无批改。 
　　十八、第二部家世八章第4.12节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世八章第4.12节第1段批改为： 
　　在内容审查过程中，审查员能够约请申请人会晤，以加快审查法式。申请人亦能够要求会晤，此时，只有通过会晤能达到有益的主张，有利于澄清问题、解除吩扃、推进理解，审查员就该当赞成申请人提出的会晤要求。某些情况下，审查员能够回绝会晤要求，例如，通过书面方式、电话会商等，双方定见已经表白充分、有关事实认定明显的。 
　　将《专利审查指南》第二部家世八章第4.12.1节的标题由“进行会晤的启动前提”批改为“会晤的启动”，并删除该节中的以下内容： 
　　进行会晤的前提是： 
　。1）审查员已发出第一次审查定见通知书
；并且 
　。2）申请人在回答审查定见通知书的同时或者之后提出了会晤要求，或者审查员凭据案情的必要向申请人发出了约请。 
　　本节其他内容无批改。 
　　十九、第二部家世八章第4.13节的批改 
　　将《专利审查指南》第二部家世八章第4.13节批改为： 
　　4.13 电话会商及其他方式 
　　在内容审查过程中，审查员与申请人能够就发现和现有技术的理解、申请文件中存在的问题等进行电话会商，也能够通过视频会议、电子邮件等其他方式与申请人进行会商。必要时，审查员该当纪录会商的内容，并将其存入申请案卷。 
　　对于会商中审查员赞成的批改内容，属于本章第5.2.4.2节和第6.2.2节所述的情况的，审查员能够对这些显著谬误依权柄进行批改。除审查员可依权柄批改的内容以表，对审查员赞成的批改内容均必要申请人正式提交经过该批改的书面文件，审查员该当凭据该书面批改文件作出审查结论。 
　　二十、第二部家世十章第9.1.1节的批改 
　　删除《专利审查指南》第二部家世十章第9.1.1.1节。 
　　将第9.1.1.2节批改第9.1.1.1节，并在段尾增长一句话，内容如下： 
　　人类胚胎干细胞不属于处于各个形成和发育阶段的人体。 
　　将第9.1.1.3节批改为第9.1.1.2节。 
　　本节其他内容无批改。 
　　二十一、第四部家世三章第3.3节的批改 
　　将《专利审查指南》第四部家世三章第3.3节第（5）项中的第4句话“若是是结合对比，存在两种或者两种以上结合方式的，该当指明具体结合方式。” 批改为“若是是结合对比，存在两种或者两种以上结合方式的，该当首先将最重要的结合方式进行比力分析。未明确最重要结合方式的，则默认第一组对比文件的结合方式为最重要结合方式。” 
　　本节其他内容无批改。 
　　二十二、第五部家世二章第7节的批改 
　　将《专利审查指南》第五部家世二章第7节第1段钟装能够在汇款当日通过传真或者电子邮件的方式补充。补充齐全缴费信息的，以汇款日为缴费日。”批改为“该当在汇款当日通过专利局划定的方式及要求补充。”并删除第2段内容。 
　　本节其他内容无批改。 
　　二十三、第五部家世七章的批改 
　　将《专利审查指南》第五部家世七章标题“期限、权势的复原、遏制”批改为“期限、权势的复原、遏制、审查的挨次”。 
　　在《专利审查指南》第五部家世七章中增长第8节，内容如下： 
　　8. 审查的挨次 
　　8.1 通常准则 
　　对于发现、实用新型和表观设计专利申请，通常该当依照申请提交的先后挨次启动初步审查
；对于发现专利申请，在切合启动实审法式的其他前提前提下，通常该当依照提交内容审查要求书并缴纳内容审查费的先后挨次启动内容审查
；还有划定的之表。 
　　8.2 优先审查 
　　对涉及国度、处所当局沉点发展或激励的产业，对国度利益或者公共利益拥有沉大意思的申请，或者在市场活动中拥有肯定需要的申请等，由申请人提出要求，经核准后，能够优先审查，并在随后的审查过程中予以优先处置。依照划定由其他有关主体提出优先审查要求的，遵循划定处置。合用优先审查的具体情景由《专利优先审查治理法子》划定。 
　　但是，统一申请人同日（仅指申请日）对同样的发现创造既申请实用新型又申请发现的，对于其中的发现专利申请通常不予优先审查。 
　　8.3 延长审查 
　　申请人能够对发现和表观设计专利申请提出延长审查要求。发现专利延长审查要求，该当由申请人在提出内容审查要求的同时提出，但发现专利申请延长审查要求自内容审查要求生效之日起生效
；表观设计延长审查要求，该当由申请人在提交表观设计申请的同时提出。延长期限为自提出延长审查要求生效之日起1年、2年或3年。延长期限届满后，该申请将按挨次待审。必要时，专利局能够自行启动审查法式并通知申请人，申请人要求的延长审查期限终止。 
　　8.4专利局自行启动 
　　对于专利局自行启动内容审查的专利申请，能够优先处置。 
　　本章其他内容无批改。 
　　本决定自2019年11月1日起执行。